شخصی که مانده حساب يا ارزش ریالی پرتفوی وی طی ۶ ماه اخير در انتهای هر ماه مساوی يا بيشتر از ۱۰ ميليارد ريال باشد و یا در ۶ ماه اخیر، ماهانه به میزان حداقل ۱۰ میلیارد ریال مجموع ارزش معاملات انجام شده در سمت خرید و فروش وی در بورس اوراق بهادار تهران و فرابورس ایران باشد.

دارای یکی از مدارک علمی شامل تحلیل‌گر مالی خبره (CFA)، حسابرسان داخلی (CIA)، حسابداری رسمی مديريت (CMA)، مديريت ريسک مالی (FRM)، مدرک بین المللی حسابداری ACCA و CPA، اصول بازار سرمايه، تحليلگری، مديريت سبد اوراق بهادار، ارزشیابی اوراق بهادار (در خصوص مدارک حرفه ای بازار سرمایه، معادل مدارک پیشین)، جامعه حسابداران رسمی، کارشناسی رسمی دادگستری در رشته های بورس و اوراق بهادار، حسابداری و حسابرسی، دارندگان مدرک کارشناسی و بالاتر در تمامی گرایش های رشته مدیریت، اقتصاد، ریاضیات مالی، حسابداری، حسابرسی و مهندسی مالی باشد.

سابقه عضويت در هیأت مديره نهادهای مالی و یا مدیرعاملی نهادهای مالی را داشته باشد.

در یک سال گذشته جمع ارزش اعمال قراردادهای معامله شده (غیر از اوراق اختیار فروش تبعی) وی در بازار مشتقه بورس اوراق بهادار تهران و فرابورس ایران حداقل معادل ۱۰ میلیارد ریال باشد.

سبد ها با دارایی تحت مدیریت (AMU) بیش از ۵ میلیارد ریال.

کارکنان ارکان بازار سرمایه با حداقل يک ‌سال سابقه بيمه (سازمان بورس و اوراق بهادار، بورس‌ها و بازارهای خارج از بورس، شرکت مدیریت فناوری بورس تهران و شرکت سپرده‌گذاری مرکزی اوراق بهادار و تسويه وجوه)